證監會對金元證券未勤勉盡責案處罰4000萬元

小說:通寶棋牌娛樂作者:平鄧更新時間:2019-08-25字數:56339

證監會對金元證券未勤勉盡責案處罰4000萬元


北京商報訊(記者孟凡霞 馬嫡)8月16日,據證監會官網消息,近日,證監會依法對金元證券未勤勉盡責案作出行政處罰,沒收金元證券業務收入1000萬元,并處以3000萬元罰款,對直接負責的主管人員陳綿飛、李喜給予警告,并分別處以10萬元罰款。

證監會表示,金元證券作為山東雅百特借殼中聯電氣的財務顧問,在持續督導期間未勤勉盡責,出具的《2015年度持續督導意見》《關于山東雅百特科技有限公司的專項核查意見》《關于山東雅百特科技有限公司木爾坦項目的專項核查意見》等存在虛假記載。

證監會指出,中介機構誠實守信、勤勉盡責是解決上市公司與廣大投資者之間信息不對稱的重要制度安排。證券公司、律師事務所等各類中介機構嚴格履行核查驗證、專業把關的法定職責,能有力提升上市公司信息披露質量。證監會始終嚴厲打擊中介機構違法失職行為,持續督促中介機構及其從業人員依法履行職責,維護資本市場健康發展秩序,保護廣大中小投資者合法權益。

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發布時間:2019-08-25 01:28:22

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編輯:道徒宗

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